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[发行]博时基金管理有限公司:博时鑫丰混合:更新招募说明书摘要(2019年2月)

2019-02-11 18:32 来源:网络整理 编辑:幽灵学院  人气:   评论一下

 
博时鑫丰灵活配置混合型证券投资基金更
新招募说明书摘要


博时鑫丰灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)的发行已获中国证监会证监许可[2015]3102号文批准。自
2016年
12月
13日至
2016年
12月
16日通过销售机构公开发售。本基金为契约型开放式,存续期间为不定期。本基金的基金
合同于
2016年
12月
21日正式生效。


【重要提示】

本基金经中国证监会
2015年
12月
28日证监许可[2015]3102号文准予注册。


本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,
并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。


本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承
担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:市场风险、管理风险、职业道德风险、流动性风险、合规性风险、本基金特定
投资策略带来的风险及其他风险等。本基金为灵活配置混合型基金,属于中高收益/风险特征的基金,其预期收益及预期风险
水平低于股票型基金,高于债券型基金及货币市场基金。


本基金可投资中小企业私募债券,其发行人是非上市中小微企业,发行方式为面向特定对象的私募发行。当基金所投资的中小
企业私募债券之债务人出现违约,或在交易过程中发生交收违约,或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等,可
能造成基金财产损失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大,从而增加了本基金整体的债券投资风险。


本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会
允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定),在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场
条件下,如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下,可能导致基金资产变现困难
或变现对证券资产价格造成较大冲击,发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决
策等风险。


本基金以
1.00元初始面值募集基金份额,在市场波动等因素的影响下,基金投资有可能出现亏损或基金份额净值低于初始面值。


投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,
自主做出投资决策,自行承担投资风险。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新
基金业绩表现的保证。


基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基
金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投
资者自行承担。


本招募说明书(更新)所载内容截止日为
2018年
12月
21日,有关财务数据和净值表现截止日为
2018年
9月
30日(财务数
据未经审计)。



一、基金管理人

一、基金管理人概况

名称:博时基金管理有限公司

住所:广东省深圳市福田区深南大道
7088号招商银行大厦
29层

办公地址:广东省深圳市福田区益田路
5999号基金大厦
21层

法定代表人:张光华

成立时间:1998年
7月
13日

注册资本:2.5亿元人民币

存续期间:持续经营

联系人:韩强

联系电话:(0755)8316 9999

博时基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基字[1998]26号文批准设立。目前公司股东为招商证券股份有
限公司,持有股份
49%;中国长城资产管理公司,持有股份
25%;天津港(集团)有限公司,持有股份
6%;上海汇华实业有
限公司,持有股份
12%;上海盛业股权投资基金有限公司,持有股份
6%;广厦建设集团有限责任公司,持有股份
2%。注册
资本为
2.5亿元人民币。


公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。


公司下设两大总部和二十九个直属部门,分别是:权益投资总部、固定收益总部以及宏观策略部、交易部、指数与量化投资部、
特定资产管理部、多元资产管理部、年金投资部、绝对收益投资部、产品规划部、销售管理部、客户服务中心、市场部、养老
金业务中心、战略客户部、机构-上海、机构-南方、券商业务部、零售-北京、零售-上海、零售-南方、央企业务部、互联网金
融部、董事会办公室、办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、基金运作部、风险管理部和监察法律部。


权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股票投资部(含各投资风格小组)、研究部。

股票投资部负责进行股票选择和组合管理。研究部负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。固定收益总
部负责公司所管理资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金组、专户组、国际组和研究
组,分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。


市场部负责市场竞争分析、市场政策拟订;组织落实公司总体市场战略,协同产品和投资体系以及市场团队的协同;拟订年度
市场计划和费用预算,具体负责机构业务的绩效考核和费用管理;公司品牌及产品传播;机构产品营销组织、市场分析等工作。

战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作。机构-上海和机构-南方分别
主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作。养老金业务中心负责公司社保基金、企业年金、


基本养老金及职业年金的客户拓展、销售与服务、养老金研究与政策咨询、养老金销售支持与中台运作协调、相关信息服务等
工作。券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务。零售-北京、零售-上海、零售-南方负责公司全国范围内零售客户的渠道销
售和服务。央企业务部负责招商局集团签约机构客户、重要中央企业及其财务公司等客户的拓展、合作业务落地与服务等工作。

销售管理部负责总行渠道维护,零售产品营销组织、销售督导;营销策划及公募销售支持;营销培训管理;渠道代销支持与服
务;零售体系的绩效考核与费用管理等工作。


宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负责执行基金经理的交易指令并进行交易分
析和交易监督。指数与量化投资部负责公司各类指数与量化投资产品的研究和投资管理工作。特定资产管理部负责公司权益类
特定资产专户和权益类社保投资组合的投资管理及相关工作。多元资产管理部负责公司的基金中基金投资产品的研究和投资管
理工作。年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理及相关工作。绝对收益投资部负责公司绝对收益产品的
研究和投资管理工作。产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计等工作。互
联网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施,公司互联网金融的平台建设、业务拓展和客户运营,推动公司相关业
务在互联网平台的整合与创新。客户服务中心负责电话与网络咨询与服务;呼出业务与电话营销理财;营销系统数据维护与挖
掘;直销柜台业务;专户合同及备案管理、机构售前支持;专户中台服务与运营支持等工作。


董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作;股东关系管理与董、监事的联络、沟通
及服务;基金行业政策、公司治理、战略发展研究、公司文化建设;与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理;政府
公共关系管理;党务工作;博时慈善基金会的管理及运营等。办公室负责公司的行政后勤支持、会议及文件管理、外事活动管
理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管
理工作。财务部负责公司预算管理、财务核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、
IT系统安全及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。风险管理部负责建立和完善公司投资风险管
理制度与流程,组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作,确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。监察法律部负责对
公司投资决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面进行监察,并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和
建议。


另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公司,分别负责对驻京、沪、沈阳、郑州和成都人员日常行
政管理和对赴京、沪、沈阳和郑州处理公务人员给予协助。此外,还设有全资子公司博时资本管理有限公司,以及境外子公司
博时基金(国际)有限公司。


截止到
2018年
9月
30日,公司总人数为
569人,其中研究员和基金经理超过
89.5%拥有硕士及以上学位。


公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准
则等公司管理制度体系。


二、主要成员情况


1、基金管理人董事会成员

张光华先生,博士,董事长。历任国家外汇管理局政研室副主任,计划处处长,中国人民银行海南省分行副行长、党委委员,
中国人民银行广州分行副行长、党委副书记,广东发展银行行长、党委副书记,招商银行副行长、执行董事、副董事长、党委
副书记,在招商银行任职期间曾兼任永隆银行副董事长、招商基金管理有限公司董事长、招商信诺人寿保险有限公司董事长、
招银国际金融有限公司董事长、招银金融租赁有限公司董事长。2015年
8月起,任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人。



江向阳先生,董事。2015年
7月起任博时基金管理有限公司总经理。中共党员,南开大学国际金融博士,清华大学金融媒体
EMBA。1986-1990年就读于北京师范大学信息与情报学系,获学士学位;1994-1997年就读于中国政法大学研究生院,获法学
硕士学位;2003-2006年,就读于南开大学国际经济研究所,获国际金融博士学位。2015年
1月至
7月,任招商局金融集团副
总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。历任中国证监会办公厅、党办副主任兼新闻办(网信办)主任;中国证监会办公
厅副巡视员;中国证监会深圳专员办处长、副专员;中国证监会期货监管部副处长、处长;中国农业工程研究设计院情报室干
部。


苏敏女士,分别于
1990年
7月及
2002年
12月获得上海财经大学金融专业学士学位和中国科学技术大学工商管理硕士学位。

苏女士分别于
1998年
6月、1999年
6月及
2008


6月获中国注册会计师协会授予的注册会计师资格、中国资产评估协会
授予的注册资产评估师资格及安徽省人力资源和社会保障厅授予的高级会计师职称。苏女士拥有管理金融类公司及上市公司的
经验,其经验包括:自
2015年
9

月及
2015年
12月起任招商局金融集团有限公司总经理及董事;自
2016年
6月起任招商证
券股份有限公司(上海证券交易所上市公司,股票代码:600999;香港联交所上市公司,股票代码:6099)董事;自
2014年
9月起担任招商银行股份有限公司(上海证券交易所上市公司,股票代码:600036;香港联交所上市公司,股票代码:3968)
董事。自
2016年
1月至
2018年
8月任招商局资本投资有限责任公司监事;自
2015


11月至
2018年
8月任招商局创新投
资管理有限公司董事;自
2015年
11月至
2017年
4月任深圳招商启航互联网投资管理有限公司董事长;自
2013年
5月至
2015


8月任中远海运能源运输股份有限公司(上海证券交易所上市公司,股票代码:600026;香港联交所上市公司,股票
代码:1138)董事;自
2013年
6月至
2015年
12月任中远海运发展股份有限公司(上海证券交易所上市公司,股票代码:
601866;香港联交所上市公司,股票代码:2866)董事;自
2009


12月至
2011年
5月担任徽商银行股份有限公司(香港
联交所上市公司,股票代码:3698)董事;自
2008年
3月至
2011年
9月担任安徽省皖能股份有限公司(深圳证券交易所上
市公司,股票代码︰
000543)董事。苏女士亦拥有会计等相关管理经验,其经验包括:自
2011年
3月至
2015年
8月担任中
国海运(集团)总公司总会计师;自
2007年
5月至
2011年
4月担任安徽省能源集团有限公司总会计师,并于
2010年
11月

2011年
4月担任该公司副总经理。2018年
9月
3日起,任博时基金管理有限公司第七届董事会董事。


王金宝先生,硕士,董事。1988年
7月至
1995年
4月在上海同济大学数学系工作,任教师。1995年
4月进入招商证券,先后
任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经理(主持工作)、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票
销售交易部总经理(现更名为机构业务总部)、机构业务董事总经理。2002年
10月至
2008年
7月,任博时基金管理有限公司
第二届、第三届监事会监事。2008年
7月起,任博时基金管理有限公司第四届至第六届董事会董事。


陈克庆先生,北京大学工商管理硕士。2001年起历任世纪证券投资银行北京总部副总经理,国信证券投行业务部副总经理,华
西证券投资银行总部副总经理、董事总经理。2014年加入中国长城资产管理公司,现任投资投行事业部副总经理。


方瓯华先生:硕士,中级经济师。2009年起,加入交通银行,历任交行上海分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行
长助理等职位,主要负责营运及个人金融业务。2011年起,调入交通银行投资部,担任高级经理,负责交行对外战略投资及对
下属子公司股权管理工作。2015年,加入上海信利股权投资基金管理有限公司并工作至今,历任高级投资经理、总经理、董事
等职,同时兼任上海汇华实业有限公司总经理,负责公司整体运营。2018年
9月起,担任上海盛业股权投资有限公司法定代表
人及执行董事。

2018年
10月
25日起,任博时基金管理有限公司第七届董事会董事。


顾立基先生,硕士,独立董事。1968年至
1978年就职于上海印染机械修配厂,任共青团总支书记;1983年起,先后任招商局
蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任;招商局蛇口工业区免税品有限公司董事总经理;中国国际海运集装箱股份有限公司
董事副总经理、总经理;招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投资有限公司董事副总经理;蛇口招商港务股
份有限公司董事总经理;招商局蛇口工业区有限公司董事总经理;香港海通有限公司董事总经理;招商局科技集团有限公司董
事总经理、招商局蛇口工业区有限公司副总经理。2008年退休。2008年
2月至今,任清华大学深圳研究生院兼职教授;
2008年
11月至
2010年
10月,兼任招商局科技集团有限公司执行董事;2009年
6月至今,兼任中国平安保险(集团)股份有
限公司外部监事、监事会主席;2011年
3月至今,兼任湘电集团有限公司外部董事;2013年
5月至
2014年
8月,兼任德华安


顾人寿保险有限公司(ECNL)董事;2013年
6月至今,兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事。2014年
11月起,任博时
基金管理有限公司第六届董事会独立董事。


姜立军先生,1955年生,会计师,工商管理硕士(MBA)。1974年
12月参加工作,历任中国远洋运输总公司财务处科员、中
国-坦桑尼亚联合海运服务公司财务部经理、日本中铃海运服务公司财务部经理、中远(英国)公司财务部经理、香港益丰船务
公司财务部经理、香港-佛罗伦租箱公司(香港上市公司)副总经理、中远太平洋有限公司(香港上市公司)副总经理、中远日
本公司财务部长和营业副本部长、中远集装箱运输有限公司副总会计师等职。2002.8-2008.7,任中远航运股份有限公司(A股
上市公司)首席执行官、董事。2008.8-2011.12,任中远投资(新加坡)有限公司(新加坡上市公司)总裁、董事会副主席、
中远控股(新加坡)有限公司总裁;并任新加坡中资企业协会会长。2011.11-2015.12,任中国远洋控股股份有限公司执行
(A+H上市公司)执行董事、总经理。2012.2-2015.12,兼任中国上市公司协会副监事长、天津上市公司协会副会长;2014.92015.12,
兼任中国上市公司协会监事会专业委员会副主任委员。


赵如冰先生,1956年生,教授级高级工程师,国际金融专业经济学硕士研究生。历任葛洲坝水力发电厂工作助理工程师、工程
师、高级工程师、葛洲坝二江电厂电气分厂主任、书记;1989.09一
1991.10任葛洲坝至上海正负
50万伏超高压直流输电换流
站书记兼站长,主持参加了我国第一条亚洲最大的直流输电工程的安装调试和运行;1991.10一
1995.12任厂办公室主任兼外事
办公室主任;1995.12一
1999.12,任华能南方开发公司党组书记、总经理,兼任中国华能集团董事、深圳南山热电股份有限公
司(上市公司代码
0037)副董事长、长城证券有限责任公司副董事长、深圳华能电讯有限公司董事长;2000.01-2004.07,华能
南方公司被国家电力公司重组后,任华能房地产开发公司副总经理,长城证券有限责任公司副董事长、董事;2004.072009.03,
任华能房地产开发公司党组书记、总经理;2009.12-2016.8,任景顺长城基金管理公司董事长、景顺长城资产管理(深
圳)公司董事长;2016.8-至今,任阳光资产管理股份有限公司副董事长;兼任西南证券、百隆东方、威华股份独立董事。



2、基金管理人监事会成员

车晓昕女士,硕士,监事。1983年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证券有限公司经理、招商证券股份有限公司
投资银行总部总经理。现任招商证券股份有限公司财务管理董事总经理。2008年
7月起,任博时基金管理有限公司第四至六届
监事会监事。


陈良生先生,中央党校经济学硕士。1980年至
2000年就职于中国农业银行巢湖市支行及安徽省分行。2000年起就职于中国长
城资产管理公司,历任合肥办事处综合管理部部长、福州办事处党委委员、总经理、福建省分公司党委书记、总经理。

2017年
4月至今任中国长城资产管理股份有限公司机构协同部专职董监事。2017年
6月起任博时基金管理有限公司监事。


赵兴利先生,硕士,监事。1987年至
1995年就职于天津港务局计财处。1995年至
2012年
5月先后任天津港贸易公司财务科
科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险股份有限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012年
5月
筹备天津港(集团)有限公司金融事业部,2011年
11月至今任天津港(集团)有限公司金融事业部副部长。2013年
3月起,
任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。


郑波先生,博士,监事。2001年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司
公司董事总经理兼人力资源部总经理。2008年
7月起,任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。


黄健斌先生,工商管理硕士。1995年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限责任公司投资管理部、中银国际基金管理
有限公司基金管理部工作。2005年加入博时基金管理公司,历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固
定收益部副总经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理、固定收益总部董事总经理、年金投资部总经理。现任公司总经理
助理兼社保组合投资经理、高级投资经理、兼任博时资本管理有限公司董事。2016年
3月
18日至今担任博时基金管理有限公
司监事会员工监事。



严斌先生,硕士,监事。1997年
7月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司财务
部总经理。2015年
5月起,任博时基金管理有限公司第六届监事会监事。



3、高级管理人员

张光华先生,简历同上。


江向阳先生,简历同上。


王德英先生,硕士,副总经理。1995年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、清华紫光股份公司
CAD与信息事业部任
总工程师。2000年加入博时基金管理有限公司,历任行政管理部副经理,电脑部副经理、信息技术部总经理、公司代总经理。

现任公司副总经理,主管
IT、运作、指数与量化投资等工作,博时基金(国际)有限公司及博时资本管理有限公司董事。


董良泓先生,CFA,MBA,副总经理。1993年起先后在中国技术进出口总公司、中技上海投资公司、融通基金管理有限公司、
长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005年
2月加入博时基金管理有限公司,历任社保股票基金经理,特定资产高级投
资经理,研究部总经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部总经理、博时资本管理有限公司董事。

现任公司副总经理兼高级投资经理、社保组合投资经理,兼任博时基金(国际)有限公司董事。


邵凯先生,经济学硕士,副总经理。1997年至
1999年在河北省经济开发投资公司从事投资管理工作。2000年
8月加入博时基
金管理有限公司,历任债券组合经理助理、债券组合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金
经理、固定收益部总经理、固定收益投资总监、社保组合投资经理。现任公司副总经理、兼任博时基金(国际)有限公司董事、
博时资本管理有限公司董事。


徐卫先生,硕士,副总经理。1993年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监会、摩根士丹利华鑫基金工作。2015年
6月
加入博时基金管理有限公司,现任公司副总经理兼博时资本管理有限公司董事、博时基金(国际)有限公司董事。


孙麒清女士,商法学硕士,督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002年加入博时基金管理有限公司,历任监察法律部法律
顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长,兼任博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。



4、本基金基金经理

王曦女士,硕士。2008年加入博时基金管理有限公司。历任研究助理、投资分析员、研究员、投资助理、博时新起点混合基金
(2015.9.7-2016.10.17)、博时新趋势混合基金(2015.9.7-2017.3.10)、博时混合基金(2015.9.7-2017.8.1)、博时新机遇混合
基金(2018.2.6-2018.9.27)的基金经理。现任博时新策略混合基金(2015.11.23-至今)、博时新收益混合基金(2016.2.4-至今)
、博时新价值混合基金(2016.3.18-至今)、博时鑫源混合基金(2016.8.24-至今)、博时鑫瑞混合基金(2016.10.13-至今)、
博时鑫泽混合基金(2016.10.17-至今)、博时鑫丰混合基金(2016.12.21-至今)、博时鑫泰混合基金(2017.1.10-至今)、博时
鑫惠混合基金(2017.1.23-至今)的基金经理。


杨永光先生,硕士。1993年至
1997年先后在桂林电器科学研究所、深圳迈瑞生物医疗电子股份公司工作。2001年起在国海证
券历任债券研究员、债券投资经理助理、高级投资经理、投资主办人。2011年加入博时基金管理有限公司,历任投资经理、博
时稳定价值债券基金(2014.2.13-2015.5.22)、上证企债
30ETF基金(2013.7.11-2016.4.25)、博时天颐债券基金(2012.2.292016.8.1)
、博时招财一号保本基金(2015.4.29-2016.8.1)、博时新机遇混合基金(2015.9.11-2016.9.29)的基金经理、固定收
益总部公募基金组投资副总监、股票投资部绝对收益组投资副总监、博时泰安债券基金(2016.12.21-2018.3.8)、博时优势收


益信用债债券基金(2014.9.15-2018.3.9)、博时景兴纯债债券基金(2016.5.20-2018.3.15)、博时富宁纯债债券基金
(2016.8.17-2018.3.15)、博时臻选纯债债券基金(2016.11.7-2018.3.15)、博时聚源纯债债券基金(2017.2.9-2018.3.15)、博
时华盈纯债债券基金(2017.3.9-2018.3.15)、博时富瑞纯债债券基金(2017.3.3-2018.4.9)、博时富益纯债债券基金
(2016.11.4-2018.5.9)、博时广利纯债债券基金(2017.2.16-2018.5.17)、博时广利
3个月定开债发起式基金(2018.5.182018.5.28)
、博时保泽保本混合基金(2016.4.7-2018.6.16)、博时保泰保本混合基金(2016.6.24-2018.7.23)、博时保丰保本混
合基金(2016.6.6-2018.8.9)、博时富海纯债债券基金(2017.3.6-2018.8.23)、博时富华纯债债券基金(2016.11.25-2018.9.19)、
博时新机遇混合基金(2018.2.6-2018.9.27)、博时招财二号保本基金(2016.8.9-2018.9.28)的基金经理。现任绝对收益投资部
副总经理兼博时境源保本混合基金(2015.12.18-至今)、博时鑫丰混合基金(2016.12.27-至今)、博时鑫泰混合基金
(2017.1.10-至今)、博时鑫惠混合基金(2017.1.23-至今)、博时新策略混合基金(2018.2.6-至今)、博时颐泰混合基金
(2018.7.23-至今)的基金经理。



5、投资决策委员会成员

委员:江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、欧阳凡、魏凤春、王俊、过钧

江向阳先生,简历同上。


邵凯先生,简历同上。


黄健斌先生,简历同上。


李权胜先生,硕士。1994年至
1998年在北京大学生命科学学院学习,获理学学士学位。1998年至
2001年继续就读于北京大
学,获理学硕士学位。2013年至
2015年就读清华大学-香港中文大学金融
MBA项目,获得香港中文大学
MBA学位。2001年
7月至
2003年
12月在招商证券研发中心工作,任研究员;2003年
12月至
2006年
2月在银华基金工作,任基金经理助理。

2006年
3月加入博时基金管理有限公司,任研究员。2007年
3月起任研究部研究员兼任博时精选股票基金经理助理。2008年
2月调任特定资产管理部投资经理。2012年
8月至
2014年
12月担任博时医疗保健行业股票型证券投资基金(2012.8.282014.12.26)
基金经理。2016年
7月至
2018年
1月担任博时新趋势灵活配置混合型证券投资基金(2016.7.25-2018.1.5)基金经
理。2013年
12月开始担任博时精选混合型证券投资基金(2013.12.19-至今)基金经理。现任公司董事总经理兼股票投资部总
经理,权益投资价值组负责人,公司投资决策委员会成员。


欧阳凡先生,硕士。2003年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。2011年加入博时基金管理有限公司,曾任特定资产
管理部副总经理、社保组合投资经理助理。现任公司董事总经理兼特定资产管理部总经理、权益投资
GARP组负责人、年金投
资部总经理、绝对收益投资部总经理、社保组合投资经理。


魏凤春先生,博士。1993年起先后在山东经济学院、江南信托、清华大学、江南证券、中信建投证券工作。2011年加入博时
基金管理有限公司。历任投资经理、博时抗通胀增强回报证券投资基金(2015年
8月
24日-2016年
12月
19日)、博时平衡配置
混合型证券投资基金(2015年
11月
30日-2016年
12月
19日)的基金经理。现任首席宏观策略分析师兼宏观策略部总经理、多
元资产管理部总经理。


王俊先生,硕士。2008年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有限公司。历任研究员、金融地产与公用事业组
组长、研究部副总经理、博时国企改革股票基金(2015.5.20-2016.6.8)、博时丝路主题股票基金(2015.5.22-2016.6.8)、博时
沪港深价值优选混合基金(2017.1.25-2018.3.14)的基金经理。现任研究部总经理兼博时主题行业混合(LOF)基金(2015.1.22-至
今)、博时沪港深优质企业混合基金(2016.11.9-至今)、博时沪港深成长企业混合基金(2016.11.9-至今)、博时新兴消费主
题混合基金(2017.6.5-至今)的基金经理。



过钧先生,硕士。1995年起先后在上海工艺品进出口公司、德国德累斯顿银行上海分行、美国
Lowes食品有限公司、美国通用
电气公司、华夏基金固定收益部工作。2005年加入博时基金管理有限公司,历任基金经理、博时稳定价值债券投资基金
(2005.8.24-2010.8.4)的基金经理、固定收益部副总经理、博时转债增强债券型证券投资基金(2010.11.24-2013.9.25)、博时
亚洲票息收益债券型证券投资基金(2013.2.1-2014.4.2)、博时裕祥分级债券型证券投资基金(2014.1.8-2014.6.10)、博时双债
增强债券型证券投资基金(2013.9.13-2015.7.16)、博时新财富混合型证券投资基金(2015.6.24-2016.7.4)、博时新机遇混合型
证券投资基金(2016.3.29-2018.2.6)、博时新策略灵活配置混合型证券投资基金(2016.8.1-2018.2.6)、博时稳健回报债券型证
券投资基金(LOF)(2014.6.10-2018.4.23)、博时双债增强债券型证券投资基金(2016.10.24-2018.5.5)、博时鑫润灵活配置混
合型证券投资基金(2017.2.10-2018.5.21)、博时鑫和灵活配置混合型证券投资基金(2017.12.13-2018.6.16)、博时鑫惠灵活配
置混合型证券投资基金(2017.1.10-2018.7.30)的基金经理。现任公司董事总经理兼固定收益总部公募基金组投资总监、博时
信用债券投资基金(2009.6.10-至今)、博时新收益灵活配置混合型证券投资基金(2016.2.29-至今)、博时新价值灵活配置混
合型证券投资基金(2016.3.29-至今)、博时鑫源灵活配置混合型证券投资基金(2016.9.6-至今)、博时乐臻定期开放混合型证
券投资基金(2016.9.29-至今)、博时新起点灵活配置混合型证券投资基金(2016.10.17-至今)、博时鑫瑞灵活配置混合型证券
投资基金(2017.2.10-至今)的基金经理。



6、上述人员之间均不存在近亲属关系。


二、基金托管人

一、基金托管人概况


1.基本情况
名称:中国民生银行股份有限公司(以下简称“中国民生银行”)

住所:北京市西城区复兴门内大街
2号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街
2号

法定代表人:洪崎

成立时间:1996年
2月
7日

基金托管业务批准文号:证监基金字[2004]101号

组织形式:其他股份有限公司(上市)

注册资本:28,365,585,227元人民币

存续期间:持续经营

电话:010-58560666

联系人:罗菲菲


中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银行,同时又是严格按照《公司法》和《商业银行法》
建立的规范的股份制金融企业。多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度,使中国民生银行有别于国有银
行和其他商业银行,而为国内外经济界、金融界所关注。中国民生银行成立二十年来,业务不断拓展,规模不断扩大,效益逐
年递增,并保持了快速健康的发展势头。



2000年
12月
19日,中国民生银行
A股股票(600016)在上海证券交易所挂牌上市。

2003年
3月
18日,中国民生银行
40亿
可转换公司债券在上交所正式挂牌交易。2004年
11月
8日,中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了
58亿元人民币次级
债券,成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募发行次级债券的商业银行。2005年
10月
26日,民生银行成功完成股权
分置改革,成为国内首家完成股权分置改革的商业银行,为中国资本市场股权分置改革提供了成功范例。

2009年
11月
26日,
中国民生银行在香港交易所挂牌上市。


中国民生银行自上市以来,按照“团结奋进,开拓创新,培育人才;严格管理,规范行为,敬业守法;讲究质量,提高效益,
健康发展”的经营发展方针,在改革发展与管理等方面进行了有益探索,先后推出了“大集中”科技平台、“两率”考核机制、
“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商业模式及事业部改革等制度创新,实现了低风险、快增长、高
效益的战略目标,树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。



2013年度,民生银行荣获中国投资协会股权和创业投资专业委员会年度中国优秀股权和创业投资中介机构“最佳资金托管银行”

及由
21世纪传媒颁发的
2013年
PE/VC最佳金融服务托管银行奖。



2013年荣获中国内部审计协会民营企业内部审计优秀企业。


在第八届“21世纪亚洲金融年会”上,民生银行荣获“2013·亚洲最佳投资金融服务银行”大奖。


在“2013第五届卓越竞争力金融机构评选”中,民生银行荣获“2013卓越竞争力品牌建设银行”奖。


在中国社科院发布的《中国企业社会责任蓝皮书(
2013)》中,民生银行荣获
“中国企业上市公司社会责任指数第一名”、
“中国民营企业社会责任指数第一名”、“中国银行业社会责任指数第一名”。



2013年第十届中国最佳企业公民评选中,民生银行荣获“2013年度中国最佳企业公民大奖”。



2013年还获得年度品牌金博奖“品牌贡献奖”。



2014年获评中国银行业协会“最佳民生金融奖”、“年度公益慈善优秀项目奖”。



2014年荣获《亚洲企业管治》“第四届最佳投资者关系公司
”大奖和“2014亚洲企业管治典范奖”。



2014年被英国《金融时报》、《博鳌观察》联合授予
“亚洲贸易金融创新服务”称号。



2014年还荣获《亚洲银行家》“中国最佳中小企业贸易金融银行奖
”,获得《
21世纪经济报道》颁发的
“最佳资产管理私人
银行”奖,获评《经济观察》报
“年度卓越私人银行”等。



2015年度,民生银行在《金融理财》举办的
2015年度金融理财金貔貅奖评选中荣获“金牌创新力托管银行奖”。



2015年度,民生银行荣获《
EUROMONEY》2015年度“中国最佳实物黄金投资银行”称号。



2015年度,民生银行连续第四次获评《企业社会责任蓝皮书(
2015)》“中国银行业社会责任发展指数第一名
”。



2015年度,民生银行在《经济观察报》主办的
2014-2015年度中国卓越金融奖评选中荣获“年度卓越创新战略创新银行”和
“年度卓越直销银行”两项大奖。



2016年度,民生银行荣获
2016胡润中国新金融
50强和
2016中国最具创新模式新金融企业奖。



2、主要人员情况

张庆先生,中国民生银行资产托管部总经理,博士研究生,具有基金托管人高级管理人员任职资格,从事过金融租赁、证券投
资、银行管理等工作,具有
25年金融从业经历,不仅有丰富的一线实战经验,还有扎实的总部管理经历。历任中国民生银行
西安分行副行长,中国民生银行沈阳分行筹备组组长、行长、党委书记。



3、基金托管业务经营情况

中国民生银行股份有限公司于
2004年
7月
9日获得基金托管资格,成为《中华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批
从事基金托管业务的银行。为了更好地发挥后发优势,大力发展托管业务,中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立伊始
就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的原则,高起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管
部目前共有员工
70人,平均年龄
37岁,100%员工拥有大学本科以上学历,65%以上员工具有硕士以上文凭。基金业务人员
100%都具有基金从业资格。


中国民生银行坚持以客户需求为导向,秉承“诚信、严谨、高效、务实”的经营理念,依托丰富的资产托管经验、专业的托管
业务服务和先进的托管业务平台,为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至
2018年
9月
30日,中国
民生银行已托管
178只证券投资基金。中国民生银行于
2007年推出“托付民生·安享财富”托管业务品牌,塑造产品创新、
服务专业、效益优异、流程先进、践行社会责任的托管行形象,赢得了业界的高度认可和客户的广泛好评,深化了与客户的战
略合作。自
2010年至今,中国民生银行荣获《金融理财》杂志颁发的
“最具潜力托管银行”、“最佳创新托管银行”、“金
牌创新力托管银行”奖和“年度金牌托管银行”奖,荣获《
21世纪经济报道》颁发的
“最佳金融服务托管银行”奖。


三、相关服务机构

一、基金份额发售机构


1、直销机构

博时基金管理有限公司北京直销中心





2、代销机构


(1)深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦
8楼

办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦
8楼

法定代表人:薛峰

联系人:童彩平

电话:0755-33227950

传真:0755-33227951

客户服务电话:400-678-8887

网址:https://www.zlfund.cn/;

(2)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路
190号
2号楼
2层

办公地址:上海市徐汇区龙田路
195号
3C座
9楼

法定代表人:其实

联系人:潘世友

电话:021-54509998

传真:021-64385308

客户服务电话:400-181-8188

网址:

(3)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路
685弄
37号
4号楼
449室

办公地址:上海市浦东新区浦东南路
1118号鄂尔多斯国际大厦
903~906室

法定代表人:杨文斌

联系人:张茹


电话:021-20613610

客户服务电话:400-700-9665

网址:

(4)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路
1218号
1栋
202室

办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道
3588号恒生大厦
12楼

法定代表人:陈柏青

联系人:朱晓超

电话:021-60897840

传真:0571-26697013

客户服务电话:400-076-6123

网址:

(5)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:杭州市西湖区文二西路
1号元茂大厦
903室

办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街
18号同花顺大楼

法定代表人:凌顺平

联系人:吴杰

电话:0571-88911818

传真:0571-86800423

客户服务电话:400-877-3772

网址:

(6)北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址:北京市北京经济技术开发区宏达北路
10号
5层
5122室

办公地址:北京市朝阳区东三环中路
20号乐成中心
A座
23层

法定代表人:周斌

联系人:马鹏程

电话:010-57756074

传真:010-56810782

客户服务电话:400-8980-618

网址:

(7)北京钱景基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街
6号
1幢
9层
1008-1012

办公地址:北京市海淀区丹棱街
6号
1幢
9层
1008-1012

法定代表人:赵荣春

联系人:魏争

电话:010-57418829

传真:010-57569671

客户服务电话:400-893-6885

网址:

(8)深圳富济基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路
1号
A栋
201室

办公地址:深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期
418室

法定代表人:齐小贺

联系人:陈勇军


电话:0755-83999907

传真:0755-83999926

客户服务电话:0755-83999913

网址:

(9)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
1333号
14楼
09单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
1333号
14楼

法定代表人:郭坚

联系人:宁博宇

电话:021-20665952

传真:021-22066653

客户服务电话:400-821-9031

网址:

(10)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路
6号
105室-3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东
1号保利国际广场南塔
12楼
B1201-1203

法定代表人:肖雯

联系人:吴煜浩

电话:020-89629099

传真:020-89629011

客户服务电话:020-80629066

网址:


(11)深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路
15号科兴科学园
B栋
3单元
11层
1108

办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路
15号科兴科学园
B栋
3单元
11层
1108

法定代表人:赖任军

联系人:刘昕霞

电话:0755-29330513

传真:0755-26920530

客户服务电话:400-930-0660

网址:

(12)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街
1号院
6号楼
2单元
21层
222507

办公地址:北京市朝阳区阜通东大街
1号院
6号楼
2单元
21层
222507

法定代表人:钟斐斐

联系人:戚晓强

电话:15810005516

传真:010-85659484

客户服务电话:400-061-8518

网址:danjuanapp.com

基金销售机构的具体名单见基金份额发售公告,基金管理人可依据实际情况增减、变更基金销售机构。


基金管理人可根据有关法律法规,变更、增减发售本基金的销售机构,并及时公告。


二、登记机构

名称:博时基金管理有限公司


住所:广东省深圳市福田区深南大道
7088号招商银行大厦
29层

办公地址:北京市建国门内大街
18号恒基中心
1座
23层

法定代表人:张光华

电话:(010)65171166

传真:(010)65187068

联系人:许鹏

三、出具法律意见书的律师事务所

名称:上海市通力律师事务所

注册地址:上海市银城中路
68号时代金融中心
19楼

办公地址:上海市银城中路
68号时代金融中心
19楼

电话:
021-31358666

传真:
021-31358600

负责人:俞卫锋

联系人:陆奇

经办律师:安冬、陆奇

四、审计基金财产的会计师事务所

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路
1318号星展银行大厦
507单元
01室

办公地址:上海市湖滨路
202号普华永道中心
11楼

执行事务合伙人:李丹

联系电话:(021)23238888

传真:(021)23238800


联系人:沈兆杰

经办注册会计师:张振波、沈兆杰

四、基金的名称

博时鑫丰灵活配置混合型证券投资基金

五、基金的类型

混合型

六、基金运作方式

本基金运作方式为契约型开放式,存续期间为不定期。


七、基金的投资目标

本基金通过对多种投资策略的有机结合,在有效控制风险的前提下,力争为基金持有人获取长期持续稳定的投资回报。


八、基金的投资范围

本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核
准上市的股票)、权证、股指期货等权益类金融工具,以及债券等固定收益类金融工具(包括国债、金融债、央行票据、地方
政府债、企业债、公司债、可交换公司债券、可转换公司债券(含可分离交易可转债)、中小企业私募债券、中期票据、短期
融资券、超级短期融资券、资产支持证券、次级债、债券回购、银行存款、货币市场工具等)及法律法规或中国证监会允许基
金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人
在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。


基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的
0%-95%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金以后,本基金
保留的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申
购款等;权证投资占基金资产净值的
0-3%。


如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。


九、基金的投资策略

(一)资产配置策略

本基金通过自上而下和自下而上相结合、定性分析和定量分析互相补充的方法,在股票、债券和现金等资产类之间进行相对稳
定的适度配置,强调通过自上而下的宏观分析与自下而上的市场趋势分析有机结合进行前瞻性的决策。


(二)债券投资策略


本基金采用的债券投资策略包括:期限结构策略、信用策略、互换策略、息差策略、可转换债券策略等。



1、期限结构策略

通过预测收益率曲线的形状和变化趋势,对各类型债券进行久期配置。具体策略又分为跟踪收益率曲线的骑乘策略和基于收益
率曲线变化的子弹策略、杠铃策略及梯式策略。



2、信用策略

信用债收益率等于基准收益率加信用利差,信用利差收益主要受两个方面的影响,一是该信用债对应信用水平的市场平均信用
利差曲线走势;二是该信用债本身的信用变化。基于这两方面的因素,本基金管理人分别采用(1)基于信用利差曲线变化策
略和(2)基于信用债信用变化策略。



3、互换策略

不同券种在利息、违约风险、久期、流动性、税收和衍生条款等方面存在差别,投资管理人可以同时买入和卖出具有相近特性
的两个或两个以上券种,赚取收益级差。



4、息差策略

通过正回购,融资买入收益率高于回购成本的债券,从而获得杠杆放大收益。



5、可转换债券投资策略

本基金利用宏观经济变化和上市公司的盈利变化,判断市场的变化趋势,选择不同的行业,再根据可转换债券的特性选择各行
业不同的转债券种。本基金利用可转换债券的债券底价和到期收益率来判断转债的债性,增强本金投资的相对安全性;利用可
转换债券溢价率来判断转债的股性,在市场出现投资机会时,优先选择股性强的品种,获取超额收益。



6、中小企业私募债券投资策略

针对中小企业私募债券,本基金以持有到期,获得本金和票息收入为主要投资策略,同时,密切关注债券的信用风险变化,力
争在控制风险的前提下,获得较高收益。


(三)股票投资策略

本基金股票投资以定性和定量分析为基础,从基本面分析入手,主要遵循以下三个步骤:

(1)本基金将对股票的风格特征进行评估,从股票池中选择成长与价值特性突出的股票。

根据一系列指标对市场上所有股票的风格特征进行评估。成长股的重要评估指标是考察公司的成长性。价值投资的核心思想是
寻找市场上被低估的股票。通过以上评估,初步筛选出成长与价值股票池。


(2)对股票的基本面素质进行筛选,应用基本面分析方法,确定优质成长股与优质价值股的评价标准,在第一步选择出的具

有鲜明风格的股票名单中,进一步分析,选出基本面较好的股票。


(3)进行成长与价值的风格配置。本基金将根据对市场的判断,动态地调整成长股与价值股的投资比重,追求在可控风险前
提下的稳健回报。

在以上形成的价值股、成长股股票池中,本基金根据对市场趋势的判断、宏观经济环境等因素,对成长与价值股的投资比例进
行配置。总体而言,成长股与价值股在股票资产中进行相对均衡的配置,适度调整。以控制因风格带来的投资风险,降低组合
波动的风险,提高整体收益率。


(四)金融衍生品投资策略


1、权证投资策略

权证为本基金辅助性投资工具,投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌风险。本基金在权证投资方面将以价值分析为基础,
在采用数量化模型分析其合理定价的基础上,立足于无风险套利,力求稳健的投资收益。



2、股指期货投资策略

本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本着谨慎原则,参与股指期货的投资,以管理投资
组合的系统性风险,改善组合的风险收益特性。


(五)资产支持证券投资策略

本基金将通过对资产支持证券基础资产及结构设计的研究,结合多种定价模型,根据基金资产组合情况适度进行资产支持证券
的投资。


未来随着证券市场投资工具的发展和丰富,在符合有关法律法规规定的前提下,本基金可相应调整和更新相关投资策略。


十、基金的业绩比较基准

沪深
300指数收益率×50% +中证综合债指数收益率×50%

沪深
300指数是由沪深
A股中规模大、流动性好的最具代表性的
300只股票组成,于
2005年
4月
8日正式发布,以综合反映
沪深
A股市场整体表现。中证综合债券指数是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央票及短融整体走势的跨
市场债券指数。因此,以“沪深
300指数收益率×50% +中证综合债指数收益率×50%”为本基金业绩比较基准能够较好反应本
基金的产品特性及风险收益特征。


如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本
基金的业绩比较基准时,基金管理人经与基金托管人协商一致,在履行适当程序后变更本基金业绩比较基准并及时公告,而无
需召开基金份额持有人大会。


十一、基金的风险收益特征

本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平低于股票型基金,高于债券型基金及货币市场基金,属于中高收益/风险特


征的基金。


十二、基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完
整性承担个别及连带责任。


基金托管人根据基金合同规定,复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。


本投资组合报告所载数据截至
2018年
9月
30日,本报告财务数据未经审计师审计。



1报告期末基金资产组合情况





2报告期末按行业分类的股票投资组合





3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细





4报告期末按债券品种分类的债券投资组合





5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细





6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。



7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。



8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。



9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有股指期货。



10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有国债期货。



11投资组合报告附注


11.1报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

11.2报告期内基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

11.3其他资产构成



11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细



11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。



11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。


十三、基金费用与税收

一、基金费用的种类


1、基金管理人的管理费;


2、基金托管人的托管费;


3、C类基金份额的销售服务费;


4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;


5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;


6、基金份额持有人大会费用;


7、基金的证券、期货交易费用;


8、基金的银行汇划费用;


9、基金的账户开户费用、账户维护费用;


10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。


二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式


1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的
0.6%年费率计提。管理费的计算方法如下:


H=E×0.6%÷当年天数


H为每日应计提的基金管理费


E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人于次月首日起
3个工作日内向基金托管人发送基金管理
费划付指令,经基金托管人复核后于
3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇不可抗力致使无法按时支付的,
支付日期顺延至最近可支付日。



2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的
0.15%的年费率计提。托管费的计算方法如下:


H=E×0.15%÷当年天数


H为每日应计提的基金托管费


E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人于次月首日起
3个工作日内向基金托管人发送基金托管
费划付指令,经基金托管人复核后于
3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇不可抗力致使无法按时支付的,
支付日期顺延至最近可支付日。



3、销售服务费

本基金
A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率为
0.1%。



本基金销售服务费按前一日
C类基金份额的基金资产净值的
0.1%年费率计提。计算方法如下:


H=E×0.1%÷当年天数


H为
C类基金份额每日应计提的销售服务费


E为
C类基金份额前一日基金资产净值

销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人于次月首日起
3个工作日内向基金托管人发送销售服务
费划付指令,经基金托管人复核后于
3个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构,由登记机构代付给销售机构。若遇不
可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日。销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等
各项费用。


上述“一、基金费用的种类中第
4-10项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金
托管人从基金财产中支付。


三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:


1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;


2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;


3、基金合同生效前的相关费用;


4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。


四、基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。


十四、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理
办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求
,对本基金管理人于
2018年
8月
4日刊登的本基金原
招募说明书(〈博时鑫丰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书〉)进行了更新
,并根据本基金管理人对本基金实施的投资经
营活动进行了内容补充和更新,主要补充和更新的内容如下:


1、在“重要提示”中,对内容截止日和财务数据和净值表现截止日进行了更新


2、在“三、基金管理人”中,对基金管理人的基本情况进行了更新;


3、在“四、基金托管人”中,对基金托管人的基本情况进行了更新;


4、在“五、相关服务机构”中,对直销机构、代销机构、审计基金财产的会计师事务所进行了更新;


5、在“八、基金的投资”中,更新了
“九、基金投资组合报告”的内容,数据内容截止时间为
2018年
9月
30日;


6、在“九、基金的业绩”中,更新了基金业绩的内容,数据内容截止时间为
2018年
9月
30日;


7、在“二十一、其它应披露的事项”中根据最新情况对相关应披露事项进行了更新:




博时基金管理有限公司


2019年
2月
1日


  中财网

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